禁令的中国知识产权诉前临时措施制度

法律基础

1、国际法：TRIPs协定

TRIPs协定无疑是目前规范国际知识产权的最重要的国际条约。TRIPs协定不仅涉及对各国知识产权实体法规范的要求，而且也包含对各成员国国内执法程序规范的要求。其中关于临时措施的制度的规定，是TRIPs协定的最主要的特色之一，也是个成员国的最基本的执法义务。协定第三部分专门规定了“知识产权的实施”，其中第3节专门规定了 “临时措施”（即第50条）， 另外在第4节“与边境措施相关的特殊要求”的第51条规定了“海关中止放行”（应权利人请求采取措施）、第58条规定了“依职权的行动”（依职权采取措施）。

一般来讲，国际条约可以成为中国法的一种渊源。然而，对于TRIPs协定，与大多数国家一样，根据中国入世的承诺，中国也采取转化为国内法的办法予以执行。也就是说，中国法院在审理知识产权案件时必须依据中国国内知识产权相关立法的规定，而不会直接援引TRIPs协定的规定。

2、国内法：法律、行政法规和司法解释

临时禁令制度（即申请诉前责令停止有关行为）和诉前证据保全制度目前在中国仅为知识产权案件所特有。但作为临时措施制度重要内容的财产保全制度和诉讼中的证据保全制度，在中国入世修改知识产权法律之前早已存在和执行。根据1991年民事诉讼法，在包括知识产权案件的所有案件中均可以采取诉前财产保全措施和诉讼中的财产保全和证据保全措施。另外，民事诉讼法第九十七条是关于诉讼中的先予执行制度，根据该条第（三）项关于“因情况紧急需要先予执行的”规定，在知识产权民事案件中也可以采取诉中禁令。

2000年8月25日修订并于2001年7月1日起施行的中国专利法第六十一条在中国首次建立了诉前禁令制度，同时进一步明确了专利案件的诉前财产保全制度。2001年10月27日修订并于同年12月1日起施行的商标法和2001年10月27日修订并于同日起施行的著作权法重述了专利法第六十一条规定的诉前禁令和诉前财产保全制度（商标法第五十七条、著作权法第四十九条），同时首次在中国明确建立了诉前证据保全制度（商标法第五十八条、著作权法第五十条）。2001年10月1日起施行的集成电路布图设计保护条例规定了诉前禁令与诉前财产保全制度。

为适用法律和完善诉前临时措施制度，根据上述立法，中国最高法院作出若干司法解释，对申请人的资格、管辖和受理、证据提交、担保、裁定时限和内容、复议申请的审查、禁令解除、申请错误赔偿、禁令有效期和违反禁令的责任等一系列具体问题作出了规定，也进一步完善了诉前财产保全制度，同时明确当事人也可以在起诉时或在诉讼中申请这些临时措施。主要的司法解释有两个：一是，《最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》（即专利禁令解释） ；二是，《最高人民法院关于诉前停止侵犯注册商标专用权行为和保全证据适用法律问题的解释》（即商标禁令解释）。另外，《最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释》 第三十条第二款也规定，法院在著作权案件中采取诉前措施，参照商标禁令解释的规定办理；《最高人民法院关于开展集成电路布图设计案件审判工作的通知》 也指出，对申请法院采取诉前责令停止侵犯布图设计专有权行为措施的，应当参照专利禁令解释执行。

专利法和集成电路布图设计保护条例均未规定诉前证据保全制度，因此权利人不能单独申请诉前证据保全，这与著作权法、商标法的有关规定确实不协调。但2001年6月和10月通过的《最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》和《最高人民法院关于开展集成电路布图设计案件审判工作的通知》对此作了一定突破，规定人民法院在执行诉前停止侵权行为的措施时，可以根据当事人的申请，参照民事诉讼法第七十四条的规定，同时进行证据保全。即，允许申请人在申请诉前临时禁令的同时，申请证据保全；也只有在诉前临时禁令申请成功并且在执行该禁令的过程中同时进行证据保全。

在现有法律框架下，在不正当竞争案件和植物新品种侵权案件中申请诉前责令停止侵权行为和诉前证据保全没有法律依据。在有关法律法规没有修改或者司法解释予以明确之前，在不正当竞争案件包括侵犯商业秘密纠纷和植物新品种侵权案件中尚不能采取诉前责令停止侵权行为和诉前证据保全的措施。因此，只能在立案受理后，也就是说可以在起诉时或者诉讼中，申请禁令和证据保全的临时措施。

总之，目前中国的诉前临时措施制度的法律基础可以简单归纳列表如下（有：表示有专门规定）：

专利 商标 著作权 布图设计 植物新品种 不正当竞争

诉前禁令 有 有 有 有 无 无

诉前财产保全 有 有 有 有 依民诉法 依民诉法

诉前证据保全 可与禁令同步 有 有 可与禁令同步 无 无

（二）知识产权诉前临时措施案件程序问题

1、申请人资格

依据有关知识产权法律的规定，有权申请法院采取诉前临时措施的人只能是权利人和利害关系人。根据专利和商标禁令解释的规定，利害关系人包括知识产权许可合同的被许可人、知识产权财产权利的合法继承人。独占许可合同的被许可人可以单独向人民法院提出申请；排他许可合同的被许可人在权利人不申请的情况下，可以提出申请。所谓权利人不申请包括权利人明确表示其不申请，也包括在被许可人要求或通知权利人单独或共同提出申请的情况下，权利人未在合理期限内予以答复或者拒绝提出申请。

2、管辖与分工

根据民事诉讼法和有关知识产权司法解释，诉前禁令和诉前证据保全案件，由侵权行为地或被申请人住所地具有相应的专利、商标、著作权案件管辖权的法院管辖。诉前申请停止专利侵权、财产保全案件，属于专利纠纷案件。专利案件 和布图设计案件必须由最高人民法院指定的有管辖权的法院管辖。由于没有金额争议，均应当由中级法院或者依法指定的具有知识产权案件管辖权的基层法院管辖。

对诉前财产保全案件，应当执行民事诉讼法及其司法解释的相关规定，包括级别管辖、专属管辖的规定，以及《最高人民法院关于如何理解《关于适用若干问题的意见》第31条第2款的批复》（法释[1998]5号） 和《最高人民法院关于诉前财产保全几个问题的批复》（法释[1998]29号）。

对于法院间因管辖发生的争议，包括因同一法律事实或者同一法律关系产生的确认不侵权诉讼 、侵权诉讼和诉前临时措施案件，有关法院要及时依法协商或者报请共同上级法院指定，按照受理在先的原则确定管辖，并将在后受理案件依法移送合并审理。

对于诉前临时措施案件在法院内部的受理分工，由于案件专业性较强，特别是诉前禁令案件与侵权案件的性质相似，审查和判断的标准和内容基本相同，需要专业法官及时审查决定。为此，2004年成都会议已经明确，这类案件由法院立案庭审查立案后应当立即移交负责知识产权审判的业务庭，由专业审判人员进行实体审查，确保在法定期限内作出决定。

3、文件与证据―形式要件

⑴文件－书面申请状

根据有关司法解释，诉前禁令书面申请状应当载明：（一）当事人及其基本情况；（二）申请的具体内容、范围；（三）申请的理由，包括有关行为如不及时制止，将会使权利人或者利害关系人的合法权益受到难以弥补的损害的具体说明。

诉前保全证据书面申请状应当载明：（一）当事人及其基本情况；（二）申请保全证据的具体内容、范围、所在地点；（三）请求保全的证据能够证明的对象；（四）申请的理由，包括证据可能灭失或者以后难以取得，且当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的具体说明。

⑵证据

TRIPs协定要求申请人提交的证据应当是涉及以下两个方面的“任何可合理获得的证据”。一是证明申请人为权利持有人的证据。当然，要证明是权利持有人，同时必须证明其权利的真实有效性。二是证明申请人的权利正在受到侵犯或此种侵权己迫近的证据。另外，根据TRIPs协定第50条之5，“执行临时措施的主管机关可要求申请人提供确认有关货物的其他必要信息。”如认定有关货物系假冒品的鉴证书。

根据有关司法解释，申请人提出诉前禁令申请时，应当提交下列证据：（一）证明权利主体以及权利真实有效的证据。商标注册人应当提交商标注册证；专利权人应当提交包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证等的文件，申请涉及实用新型专利的，申请人还应当提交国务院专利行政部门出具的检索报告；著作权人和邻接权人应当提交能够证明其系权利人的证据，包括涉及著作权的底稿、原件、合法出版物、著作权登记证书、认证机构出具的证明、取得权利的合同等。利害关系人应当提交许可合同、在行政主管机关备案的证明材料及权利证书复印件；未经备案的应当提交权利人的证明，或者证明其享有权利的其他证据。排他许可合同的被许可人单独提出申请的，应当提交权利人放弃申请的证据材料；权利的继承人应当提交已经继承或者正在继承的证据材料。（二）证明被申请人正在实施或者即将实施侵权行为的证据，包括被控侵权产品，专利案件还应当提交专利技术与被控侵权产品技术特征对比材料等。

申请诉前证据保全应当提交证明权利主体以及权利真实有效的证据。

申请诉前财产保全除提交证明权利主体以及权利真实有效的证据以外，还应当提交证明案件情况紧急，不立即采取财产保全将会使其合法权益受到难以弥补的损害的证据或者具体说明。

域外证据应当根据民事诉讼证据规则办理法定的证明手续，特别是涉及权利主体身份的证据，一般均应当办理法定的证明手续。但对于域外形成的物证和视听资料，包括公开出版物，证据的真实性一般比较可靠，原则上可以直接认定其证据的形式合法性，重点审查其内容的可采性，无需办理法定的证明手续。特别是在专利和著作权案件中，会较多涉及境外公开出版物，一概要求办理证明手续，并不现实。但是，对方当事人提出异议并能够举证证明境外公开出版物的真实性存在问题，而且提供该证据的一方不能有效反驳的，则应当办理法定的证明手续。

4、担保、追加担保与反担保

⑴担保要求和形式

根据民事诉讼法和知识产权司法解释的有关规定，诉前禁令和诉前财产保全的申请人必须提供担保；申请诉前保全证据可能涉及被申请人财产损失的，法院可以责令申请人提供相应的担保；申请人不提供担保的，驳回申请；申请人提供保证、抵押等形式的担保合理、有效的，法院应当准许。

法院确定诉前禁令案件担保的范围时，应当考虑责令停止有关行为所涉及的商品销售收益，以及合理的仓储、保管等费用，停止有关行为可能造成的合理损失等。诉前财产保全案件申请人提供担保的数额应相当于请求保全的数额。

对价值较大的物证采取保全措施，一般应当责令申请人提供相应的担保。

对担保形式主要是审查其有效性，对资信良好的企业提供的信用担保，经审查可予认可；担保金额的确定要合理，以足以弥补因申请错误造成被申请人损失和支付相关费用为限。

有的法院要求申请人在裁定之前交纳一定数量的保证金，并辅以其他保证方式。在通知被申请人后或者在执行裁定过程中，也可以要求双方协商确定因采取临时措施可能给被申请人造成的损失额的计算方法，如按日定额计算，并以此作为申请人应当缴纳的保证金的计算依据。发现申请人提供的保证金不足的，要求其追加担保，否则立即解除临时措施。这样既可以保证申请人能够及时获得临时措施，也可以防止当事人滥用权利。而且，这种双方确认的计算方法也可以作为侵权诉讼中计算赔偿额的依据。

⑵追加担保

根据有关司法解释，在执行诉前禁令裁定过程中，被申请人可能因采取该项措施造成更大损失的，法院可以责令申请人追加相应的担保。申请人不追加担保的，可以解除有关停止措施。

⑶反担保

根据有关司法解释，诉前禁令裁定所采取的措施，不因被申请人提供担保而解除。但申请人同意解除的除外。这明显不同于财产保全措施可以因提供反担保而解除，禁令的目的在于防止给权利人造成难以弥补的损害，这不是仅用金钱赔偿就可以弥补的。

5、裁定与通知

⑴裁定时限

根据有关司法解释，法院接受诉前禁令申请后，经审查符合关于应当提交的证据的要求的，应当在48小时内作出书面裁定。专利禁令解释第九条第二款规定，法院在前述期限内，需要对有关事实进行核对的，可以传唤单方或双方当事人进行询问，然后再及时作出裁定。这主要是考虑到专利案件的复杂性，“然后再及时作出裁定”意味着法院可以在48小时以后作出裁定，但要求法院必须在48小时内传唤单方或进行双方听证，然后尽快作出裁定。

根据民事诉讼法和有关司法解释，诉前财产保全和诉前证据保全案件，法院接受申请后必须在48小时内作出裁定。

⑵单方程序/双方程序作出裁定

根据中国有关立法和司法解释，诉前临时措施可以仅通过单方程序而作出。在诉前临时措施申请的审查过程中是否需要通知被申请人和是否举行听证，主要要看判定侵权可能性的难易程度和有关证据是否充分可靠。一般情况下，证据保全和财产保全措施都是通过单方程序，在不通知被申请人的情况下作出。

⑶裁定的范围

根据有关司法解释，法院作出诉前禁令或者诉前保全证据的裁定事项，应当限于申请人申请的范围。根据民事诉讼法第九十四条，财产保全限于请求的范围，或者与本案有关的财物。证据保全的对象一般多为被控侵权物或者被申请人的财务账册等能够证明侵权成立或者确定损害赔偿数额的证据。

⑷裁定的通知

根据有关司法解释，法院作出诉前禁令裁定等，应当及时通知被申请人，至迟不得超过5日。

⑸裁定的效力与执行

根据民事诉讼法和有关知识产权司法解释，诉前临时措施裁定作出后应当立即开始执行。在对诉前禁令和诉前财产保全裁定，在复议期间也不停止执行。结合有关禁令司法解释应当至迟不得超过5日通知被申请人的要求，至迟应当在裁定作出后5日内开始执行。

6、复议

根据有关司法解释，当事人对诉前禁令裁定不服的，可以在收到裁定之日起10日内申请复议一次。

根据民事诉讼法第九十九，当事人对财产保全的裁定不服的，可以申请复议一次（没有期限的限制）。

对于诉前证据保全裁定，尚无是否可以申请复议的规定。但从正当程序要求处罚，不排除当事人提出异议的权利，法院对当事人的异议也应当审查并作出答复。

对诉前禁令裁定和诉前财产保全裁定提出复议的当事人，除了被申请人，也可能是申请人，如申请人的申请内容被驳回或者未得到全部支持。

7、裁定的解除与延长

⑴必须解除

根据民事诉讼法和有关知识产权司法解释，申请人在法院采取诉前临时措施后15日内不起诉的，法院应当解除裁定采取的措施。

⑵可以解除

根据有关知识产权司法解释，法院责令申请人追加相应的担保而申请人不追加担保的，可以解除有关停止措施。但并不产生必须解除的后果。

复议后也可以解除。

⑶期限届满的自动解除与延长

根据有关知识产权司法解释，诉前禁令裁定的效力一般应维持到终审法律文书生效时止。法院可以根据案情，确定诉前禁令的具体期限；期限届满时，根据当事人的请求及追加担保的情况，可以作出继续禁令的裁定。

8、申请人不起诉或申请错误的赔偿责任

根据有关知识产权司法解释，申请人不起诉或者申请错误造成被申请人损失的，被申请人可以向有管辖权的法院起诉请求申请人赔偿，也可以在申请人提起侵权诉讼中提出损害赔偿请求，法院可以一并处理。

不论是哪一种诉前临时措施，只要申请人没有按期起诉或者是其申请错误，造成被申请人损失，均应承担赔偿责任。所谓申请错误，包括申请人所可能承担的败诉风险。

⑵赔偿程序

被申请人应当通过提起诉讼来主张权利，不能要求直接将申请人提供的担保财产交付被申请人。法院也必须应被申请人的请求而不能够自行决定给予被申请人赔偿。

⑶赔偿诉讼管辖

对诉前禁令和诉前证据保全引起的赔偿诉讼，按照侵权诉讼确定管辖，也可以与申请人提起的侵权诉讼并案审查处理。依据民事诉讼法司法解释第97条，当事人申请诉前财产保全后没有在法定的期间起诉，因而给被申请人造成财产损失引起诉讼的，由采取该财产保全措施的人民法院管辖。

9、被申请人违反裁定的后果

根据有关知识产权司法解释，被申请人违反法院诉前禁令或者保全证据裁定的，依照民事诉讼法第一百零二条规定处理。也就是说，这属于“拒不履行人民法院已经发生法律效力的判决、裁定的”情形，法院可以根据情节轻重对诉讼参与人或者其他人予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。如果是单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。南京市中级法院曾在一案中对被申请人违反临时禁令继续生产出口被控侵权产品的行为，对被申请人单位和法定代表人分别予以罚款和司法拘留的处罚。