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中国证券业协会章程的第三章-会员

2023-07-29 19:38:07
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Chen

第八条

协会会员应当符合下列条件:

(一)拥护本章程;

(二)在中国境内登记、注册;

(三)符合法律、法规规定并经中国证监会批准或许可在中国境内从事 证券业务;

(四)协会要求的其他条件。

第九条

经中国证监会批准设立的证券公司、基金管理公司应当在设立后加入协会。

依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的金融资产管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构,可以申请加入协会。

第十条 协会根据需要对会员进行分类管理。

第十一条 会员入会实行注册制。会员申请加入协会时,应当按照协会的要求进行登记注册。

第十二条

会员设会员代表一名,代表其在协会履行职责。

会员代表应当是会员法定代表人或主要负责人。

会员更换会员代表,须向协会书面报告。经确认后,继任会员代表可以继任该会员在协会的职务。

第十三条 会员发生合并、分立、终止等情形的,其会员资格相应变更或终止。 第十四条

会员享有下列权利:

(一)选举权、被选举权和表决权;

(二)要求协会维护其合法权益不受损害的权利;

(三)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

(四)对协会给予的纪律处分有听证、陈述和申辩的权利;

(五)优先参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;

(六)对协会工作的批评、建议和监督权;

(七)会员大会决议规定的其他权利。

第十五条

会员履行下列义务:

(一)遵守协会的章程、自律规则、行业标准和业务规范;

(二)执行协会的决议;

(三)维护协会的声誉;

(四)积极参加协会组织的活动,完成协会交办的工作;

(五)向协会反映情况,按规定提供有关资料;

(六)按规定交纳会费;

(七)服从协会的监督与管理,接受协会的检查与协调;

(八)会员大会决议规定的其他义务。 第十六条 协会设特别会员。证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金、地方性证券社团组织等有关机构可以申请加入协会,成为协会的特别会员。

第十七条

特别会员享有下列权利:

(一)表决权;

(二)通过协会向有关部门反映意见和建议的权利;

(三)参加协会举办的活动和获得协会服务的权利;

(四)对协会工作的批评、建议和监督权;

(五)会员大会决议规定的其他权利。

第十八条

特别会员履行下列义务:

(一)遵守协会的章程;

(二)执行协会的决议,维护协会的声誉;

(三)积极参加协会组织的活动,完成协会交办的工作;

(四)向协会反映情况,按规定提供有关资料;

(五)会员大会决议规定的其他义务。

特别会员自愿交纳会费。

中国证券业协会

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证券从业资格证在哪里报名?

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证券从业人员后续培训通知!

近日,中国证券业协会官网发布《中国证券业协会2022年远程培训课程开发计划》通知中发布了2022年度证券从业人员后续培训工作计划:具体原文如下:各会员单位:为提高从业人员职业道德和专业素质,助力证券行业实现高质量发展,协会在调研从业人员远程培训实际需求的基础上,制定了2022年远程培训课程开发计划。现予发布。中国证券业协会2022年3月14日什么人需要进行后续培训?不参加会有什么影响?流程是什么?什么人需要后续培训一、什么人需要做继续教育1、取得证券执业证书、执业证书、执业证书次年每年应当参加不少于15学时的后续职业培训,其中必修学时不少于10学时。若从业人员接受与证券业务相关的会计、法律、金融等专业教育,在取得学士、硕士和博士学位的当年,可分别豁免当年后续职业培训必修学时中的6学时、8学时和10学时。注意:取得证券注册证书的首年,不强制要求参加证券人员后续职业培训。(例如学员2021年取得证券从业资格,2021年不强制要求参加证券从业人员后续职业培训)。二、不后续培训的话会有什么影响?未按要求完成后继续教育的,协会将采取“责令参加强制培训”自律管理措施;情节严重的,给予“暂停执业”或“注销执业证书” 纪律处分。从业人员被处以“责令参加强制培训”自律管理措施的,须接受协会组织的不少于6学时的惩戒培训,培训内容为法律法规、执业操守等。惩戒培训不计入后续职业培训学时。协会不定期抽查从业人员参与后续职业培训情况,对抽查中发现弄虚作假的,可取消相应学时认定,并将加大对该从业人员所在机构报送后续职业培训信息的检查力度。三、后续教育如何补?①参加证券业协会举办的各期面授培训班;②参加证券业协会远程培训系统学习,系统网址为:http://training.sac.net.cn/cms/③参加各会员单位、其他专业培训机构组织的培训(相关法律法规、专业知识等)。以上①②项涉及的培训学时由协会导入从业人员管理平台,查询到的培训学时与实际完成培训数量在时间上略有延迟;③项涉及的培训学时,会员单位需通过协会从业人员管理平台中培训管理栏目进行申报,并通过附件上传培训相关证明材料,如培训讲师课件、签到表等,协会审核通过后,可计入选修学时(每人每年度不超过3个学时)。从业人员除参加协会组织的面授培训或远程培训以外,参与协会组织的面授或远程培训授课、参与证券从业资格考试命题审卷的,当年度可豁免不超过5学时后续职业培训。
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2023-07-29 04:45:411

怎样查询证券从业资格证书编号

Ⅰ 如何取得证券从业资格的编号 申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是: (一)由机构资格回管理答员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号; (二)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构; (三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会; (四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。 (五)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。 Ⅱ 证券从业资格证怎么查询真假 每过一科是一个合格证,不是从业资格证。从业资格证需要你去证券公司工作,他们给你弄——前提是过了两门考试。你要是想知道这个证是不是真的,可以在证券业协会网站左上角有个“从业人员执业注册信息公示”,里面有。 Ⅲ 证券从业资格证怎么查询真假 每过一科是一个合格证,不是从业资格证。从业资格证需要你去证券公司工作,他们给你弄——前提是过了两门考试。 你要是想知道这个证是不是真的,可以在证券业协会网站左上角有个“从业人员执业注册信息公示”,里面有。 Ⅳ 如何查询证券从业资格证书编号A0070117110001 可以在协会官网上查询的。 Ⅳ 如何查询证券从业资格证书编号 去中国证券业协会网站//sac.cn/newcn/home/index,如果是已有,在左边有个“从业人员执业注册信息公示”,其中有按姓名、证件号码么的查询;如果现在没有证,只是成绩合格,就在首页右边有个考试成绩查询,证券从业人员资格考试成绩查询 ,输身份证号就可以。 Ⅵ 如何查询自己是否具备证券从业资格 现在证券公司越来越多了,前景肯定不差。 考生通过了从业资格中的基础科目和一科专业科目,就取得从业资格。通过基础加两科专业科目获得一级证书,五科通过获得二级证书。获得从业资格的人员,进入证券相关机构,还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。 证券基础知识是必过内容。通过证券交易,可从事证券经纪业务,这是证券公司的传统业务;通过证券发行与承销,可从事投资银行业务,这方面是证券公司利润的重要来源;通过证券投资分析,获得从业资格后,还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件,才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格;通过证券投资基金,可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。 Ⅶ 证券从业资格证考过了在网上怎样查询 上中国证券业协会网站 从上面一栏里找到从业人员进去 在旁边找到成绩查询 输入身份证号就能查到你过了几科 旁边有打印选项 你过了两科 打印出来带着直接到证券应聘就可以了 Ⅷ 基金从业资格证怎么查询证书编号 基金从业证书编号可通过中国证券业协会网站查询,网站上公示基金从业人员资格信息,通过结果旁有打印提示。单击打印,证书编号在证书界面的左下角。 基金从业人员协会网站可以选择机构类型和查询条件,机构类型包括: 公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、证券公司(公募基金管理、托管业务、证券公司资产管理)、私募基金管理机构、保险资产管理、商业银行、保险公司、服务机构、期货资产管理,投资咨询、评估机构、支付结算、律师事务所、会计师事务所、基金销售机构等。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金宣传、促销、咨询等业务的人员应当具备从业资格。 为提高基金从业人员的专业水平和素质,中国证券业协会定于2008年9月起举行基金从业人员资格考试,人们常说基金主要是指证券投资基金。 中国证券业协会对取得从业资格的人员进行专业等级认证,一级证书由基础和两个专业科目获得,二级证书由五个科目获得。 Ⅸ 如何查询证券从业资格证书 去中国抄证券业协会网站//sac.cn/newcn/home/index,如果是袭已有,在左边有个“从业人员执业注册信息公示”,其中有按姓名、证件号码么的查询;如果现在没有证,只是成绩合格,就在首页右边有个考试成绩查询,证券从业人员资格考试成绩查询 ,输身份证号就可以 Ⅹ 如何查询证券从业资格证书编号 中国证券执业证书编号可以在中国证券业协会官方网站查询。 具体步版骤如下: 1、360搜索权“中国证券业协会”,打开“中国证券业协会”官网,官网网址为//sac.cn。
2023-07-29 04:45:511

怎么查询证券从业资格证是否过期

查看自己的证券从业资格证的方法如下:1、打开并登录中国证券业协会平台首页,点击“从业人员”,选择“资格平台”。2、选择“从业人员管理平台”输入正确的用户名和密码进行查询。3、或者点击“信息公示”,选择“从业人员信息公示”,在选择“从业人员基本信息公示”,通过“查询条件”可以查询自己执业编号等基本信息。证券从业资格证属于一般从业资格,证券从业资格证书有三个级别,分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
2023-07-29 04:46:001

证券业从业人员资格考试是什么?

证券从业资格证是进入证券行业的必备证书,该证书主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。通过该考试的考生可取得证券业从业资格。  证券从业人员资格考试采取闭卷机考形式,设有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目,题型均为单项选择题,每科满分为100分,考试合格线为60分。考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。取得从业资格且符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。
2023-07-29 04:46:362

证券从业资格证考试通过,如何打印出成绩合格证明

登陆证券业协会网站 查询成绩 旁边有个打印成绩。 直接就可以打印出来
2023-07-29 04:46:488

证券从业资格证有什么用

是进入证券公司的必备证书证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券业协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。根据中国证监会《证券业从业人员资格管理办法》规定,中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。
2023-07-29 04:47:582

中国证券从业资格考试报名官网

证券资格从业考试官网是中国证券业协会(www.sac.net.cn)。考试科目有两门,分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。2022年证券从业资格考试时间已确定,全年共六次。中国证券从业资格考试注意:1、证券从业资格证考试需要带身份证、打印的准考证。由于考试是在电脑上进行的,所以只需要带一支笔,草稿纸老师会发的。2、考试前要拍照,记得提前到场。3、最好不要带手机,被发现可能会当作弊处理。以上内容参考百度百科—中国证券从业资格考试
2023-07-29 04:48:141

walk什么意思

2023-07-29 04:39:108

电视剧《大秦帝国》三部曲哪一部最精彩?

我觉得第1部非常的精彩,而且人物演绎的也非常出色,而且也很好的反映了当时历史的现状,并且给我留下了非常深刻的印象。
2023-07-29 04:39:126

yun读音的所有字

查新华字典啊,现代汉语辞典也行。晕云运韵贇匀孕允熨韫芸陨昀蕴愠殒郧耘氲酝伝纭恽郓筠妘傊澐鋆沄囩……太多了。推荐你一本工具书《汉语大字典》,收了5万多个汉字,所有的汉字都在其中,你可以找到你想找的任何一个字。
2023-07-29 04:39:131

nds什么意思?

是游戏机
2023-07-29 04:39:173

yu, yue, yun怎样读?

答:因为声母y和u(乌)是不能相拼的,不存在混淆视听的问题。所以,声母y和ü相拼的时候,ü上的两点可以去掉。但认读的时候,yu,yue,yuan,yun这几个音节都属于整体认读音节,不可分开拼读。拓展资料:一、声母和ü相拼练习规则j q x和ü相拼,ü去点,ü在和其他声母相拼的音节中,不去点。(ü遇到j q x,去掉眼泪,笑嘻嘻)。声母y和ü相拼的时候,ü上的两点可以去掉。但认读的时候,yu,yue,yuan,yun这几个音节都属于整体认读音节,不可分开拼读。二、例解为了方便拼写和简洁,当y、j、q、x这四个声母与ü相拼时,将ü去掉两点,写成u。比如:下雨的“雨”(拼音写成:yu);巨大的“巨”(拼音写成:ju);来去的“去”(拼音写成:qu);栩栩如生的“栩”(拼音写成:xu)。u2002口诀帮助记忆:小鱼(ü)碰到鸡(j)七(q)西(x),去电两点还念鱼。
2023-07-29 04:39:201

梅花碾是什么?

梅花碾又名冲击压实机,是隶属于压路机的一种新型的拖式压路机。冲击式压路机通过装载机牵引,带动一个冲击轮,利用冲击轮自身的重量和前进时的冲击力,对水泥路面、路基进行破碎和压实。冲击压路机设备适用于压实碎石,特别适用于填方压实、煤场压实、干旱地区黄土、湿陷性黄土、大孔隙土等压实施工。还适用于铁路、公路基础土方的压实施工,对机场跑道,水力发电站大坝、港口市政广场、矿山矿石场等高填方深度的压实作业效果尤为明显。望采纳
2023-07-29 04:39:222

YUN是什么意思

YUN 是汉语拼音可以代表 晕、 云、 运、 韵 等汉字
2023-07-29 04:39:051

walk 和 take the walk有什么区别

先说一下walk不及物动词 vi.1.走;2.(鬼魂)出现及物动词 vt.1.走过,走遍;沿...走I heard him walking the floor.我听见他在地板上踱步.2.陪...走;帮助(某人)走The mother walked the child out of the room.母亲带着孩子走出了房间.3.遛(狗等)4.推着...走;挪动He walked his bike up the hill.他推着自行车上山.名词 n.1.走;步行;散步[C]She used to take a walk after supper.她过去常在晚饭后散步.2.步行距离[S]The bank is a ten minutes" walk from here.银行从这里走过去十分钟就到.3.步法,步行姿态[S]I knew her by her walk.我从走路的姿势看出是她.4.步行场所;人行道[C]而 take a walk表示散步,闲逛,walk取名词的含义散步=go for a walk两者区别就是适用范围上,walk的含义更广泛,
2023-07-29 04:39:011

ramcloud 解决什么问题

RAMCloud 是斯坦福的 Ousterhout 教授(log-structure filesystem 的作者)领导的项目,这是一个完全放在内存中的分布式 key-value store。与 memcached 和 redis 的区别是,memcached 只是个易失的cache,不能说是 storage;redis 对可靠性的保障也不高(据我所知,包括一种定期 dump 到磁盘的方式,称为 rdb;还有 Append Only方式。不管怎样,redis 可能会丢失1秒的数据)。而 RAMCloud 的定位是 storage,不允许丢失数据(“不丢失数据”并不是说可以满足用户的每一次写请求,而是每个满足的写请求,都必须是持久化的)。关键特性:为了支撑大容量,RAMCloud 需要上千台物理结点;RAMCloud 将所有数据放在内存,读写请求完全靠内存响应,因此延迟很低;为了避免网络成为瓶颈,RAMCloud推荐使用 Infiniband;每个结点的磁盘只作为备份使用,只有在结点失效时,才需要访问磁盘恢复数据。RAMCloud 面临一些挑战和解决方案:1)结点失效后,如何快速重建该结点的数据,他们在 SOSP"11的论文利用集群的并发能力解决这个问题;2)提高内存的使用率而不降低性能的问题,他们在 FAST"14的文章使用log-structure 的内存分配器解决这个问题;3)单点故障的问题,RAMCloud 有一个 coordinater负责协调整个集群,包括重建等操作,他们使用了 Zookeeper,并且在 ATC"14的论文提出 raft解决这个问题。下面就谈谈为什么需要 log-structure 的内存分配。传统的内存分配器不能应对变化的负载(key-value pair 的长度不定,从 KB 到 MB),non-copying 的分配器有大量碎片,几乎浪费一半的内存资源(比如,需要1GB,却分配了2GB);copying 的分配器没有碎片,但是当内存利用率很高时性能下降,因为它们的 copying 和数据量成正比,不是增量式的。那么其实 RAMCloud 的解决方案也很简单,使用了常见的技巧,将变长的小对象(key-value pair)打包成定长的大对象(10MB 的 segment),segment 是存储的基本单元。10GB 内存有大约1000个 segment。新的数据会被写到处于 log head 的 segment 中,并已 segment 为单元分发到其它(三个)结点的磁盘上做备份。为了快速检索数据,需要一个全局哈希表定位每个 key-value pair 的位置。 当删除和更新数据时,旧的 segment 上会出现很多失效的数据,这时有两个问题:1)如何区分失效和有效的数据;2)如何垃圾回收。区分失效数据:内存中的失效数据很好识别,因为哈希表有指向有效数据的指针。但是,磁盘上的备份呢?如果结点失效,如何防止一个失效的数据“复活”呢?RAMCloud 引入了一种特殊的对象,叫 tombstone,当删除或更新时,一个指向失效数据的 tombstone 被添加到 log head的 segment 中。一个疑惑是,更新操作为什么也需要 tombstone,新数据不能作为旧数据的 tombstone 吗?这是因为RAMCloud 的垃圾回收不能保证较新的失效对象比较旧的失效对象更晚被回收(好像有点拗口,比如我们随后删除了刚刚更新的对象,这样就有两个失效对象,它们有相同的 key,它们被回收的顺序是不能保证,如果较新的对象所在的 segment 先被回收,较旧的对象将在数据恢复时“重生”)。所以更新操作和删除操作一样,需要一个 tombstone。而且 tombstone 在它所指向的对象所在的 segment 被回收之前,是不能被回收的,它将一直占据内存和磁盘的空间。垃圾回收:当一个 segment 中有很多失效的数据时,我们应该将其中的有效数据复制到更紧凑的 segment 中(数据迁移或者 segment 合并),并回收这个 segment 的空间。这有点像 SSD 的垃圾回收,其实垃圾回收大抵都这样。但是这种操作很耗资源,因此 RAMCloud 采用了二级垃圾回收策略。首先,我们必须明白,过早做垃圾回收没有好处,等我们确实需要更多空间并且有很多垃圾存在时,做垃圾回收才是划算的(benefit/cost 最高)。二级垃圾回收包括 segment compaction 和 segment combination。在一般的情况下,只将垃圾数据较多的 segment 做 compaction 操作,就是在内存中将失效数据剔除,缩小的 segment 被写到新的位置,ID 不变,磁盘上的数据不变,所以 segment 的总数没有变化,没有任何 IO 操作。segment combination 操作要耗时的多,它就是合并 segment,多个旧 segment 合成新的 segment,并且需要同步到磁盘上。combination 无疑耗时的多,问题是何时做 combination。RAMCloud 当遇到下面情况时才做 combination:1. 磁盘的空间是内存的2倍,这时我们需要回收磁盘的空间;2. tombstone 太多,占了理论剩余空间(空间 – 有效数据占据的空间)的40%以上。必须指出的是单纯 compaction 是无法回收 tombstone 的,因为 segment 并没有真正被回收,一旦结点失效,完整的 segment 会被恢复出来。因此只有使用 combination,旧的 segment 被回收后,那些指向旧 segment 的 tombstone 就可以在下次 compaction 时删除了。待解决的问题:1. 哈希表的问题,当对象很小时,哈希表可能占10-20%的内存;(优化小对象)2. tombstone 的问题,tombstone 只有在数据恢复时才有用,但我们从不会从内存中恢复数据,因此放在内存十分浪费;(优化小对象)3. 内存压缩,当对象很大时,可否使用压缩技术提高利用率。
2023-07-29 04:38:591

yun和yün是怎么一回事?

后者是错误的
2023-07-29 04:38:572

《大秦帝国》5部观看顺序是怎么样的?

截至的2021年11月《大秦帝国》只有四部,顺序为《大秦帝国之裂变》、《大秦帝国之纵横》、《大秦帝国之崛起》、《大秦赋》。《大秦帝国》系列是根据孙皓晖先生同名小说改编的长篇历史剧,目前已播出四部,分别是《大秦帝国之裂变》、《大秦帝国之纵横》、《大秦帝国之崛起》、《大秦赋》。系列剧四部作品,自首播起至完结,共历时11年。主要剧情战国晚期,秦国独大。一代雄主秦昭襄王与继承王位之秦孝文王相继离世,秦廷陡现嫡庶之争。巨贾吕不韦阳谋篡国,扶植流亡在外的公子嬴异人上位。长公子嬴傒恨别咸阳。政乱平定,秦伐六国,渐有一统天下之势。惟与宿敌赵国之战,败绩频仍,且将星凋零,民苦国累,秦赵结仇愈深。王子嬴政与母亲赵姬返秦之后,在仲父吕不韦的训教下,母后的呵护下,显王者之尊。为了儿子的王位,赵姬与吕不韦联手,打压华阳夫人为首的楚国派系势力。而嬴政用王弟成蟜之血,洗清通向王位的道路。
2023-07-29 04:38:561